債務資本市場業務：合規實務操作

【活動圓滿落幕】感謝各位踴躍參與「債務資本市場 (DCM) 業務：合規實務操作」研討會！

感謝大家的支持！由天匯合規顧問有限公司 (ComplianceOne Consulting Limited) 主辦的「債務資本市場 (“DCM”) 業務：合規實務操作」研討會已於 12 月 4 日以實體及線上（Zoom）形式同步圓滿舉行。

本次研討會非常榮幸邀請到本公司的合夥人及合規經理 Tommy Chung 擔任嘉賓講者。在會上，Tommy 圍繞着 DCM 中介人在簿記建檔與配售活動中的關鍵合規議題，進行了深入淺出的專業分享，包括：

• 核心責任與操守標準：深度剖析中介人在一線業務中的角色與應盡職責。

• 實務常見缺失與不合規情況：結合業內真實案例與監管重點，助券商及牌照申請人避開合規「盲區」，特別是針對城投債相關活動的合規要點。

現場及線上的同仁反響熱烈，問答環節交流氣氛非常踴躍。不論是目前已參與還是有意拓展 DCM 業務的業界菁英，相信這次的務實分享都為大家的日常營運與未來規劃帶來了實用的啟發。

 錯過了本次活動，或想進一步了解合規諮詢服務？

合規是業務穩健發展的基石。如果您對 DCM 業務合規、牌照申請或其他合規實務操作有任何疑問，歡迎隨時與我們的專業團隊聯絡，我們將竭誠為您提供最精準的合規支持！

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再次感謝各位的積極參與，期待在下一次的研討會中與大家再次相聚！